Санкции

С целью соблюдения норм и условий, регулирующих вопросы санкций, АО Baltic International Bank (далее – Банк) разработал Политику управления санкционным риском (далее - Санкционная политика).

Цель Санкционной политики – обеспечить соблюдение Банком согласно Закону о санкциях (Закон о международных и национальных санкциях Латвийской Республики) санкций, напрямую применимых на территории Латвийской Республики (национальные санкции, санкции Совета Безопасности ООН и ЕС).

Банк соблюдает требования, установленные Комиссией рынка финансов и капитала (FKTK) для участников рынка финансов и капитала в отношении применения финансовых ограничений, если эти ограничения являются результатом санкций, введенных государством-членом Европейского Союза или Организации Североатлантического договора (НАТО), соблюдение которых оказывает значительное влияние на участников рынка финансов и капитала или их интересы.

Банк полностью соблюдает требования OFAC (U.S. Department of the Treasury Office of Foreign Assets Control — Управление по контролю над иностранными активами Минфина США) как в отношении платежей в долларах США, так и в любой другой валюте.

Ответственное соблюдение международных санкций лежит в основе ценностей и этической деятельности Банка. Соблюдение этих требований связано не только с тем, что это должно быть сделано в соответствии с Законом о санкциях, а потому, что ценности Банка основаны на честности, ориентированности на будущее развитии и семейных ценностях, которые не могут культивироваться в идеологии Банка без ответственного подхода к борьбе с нарушениями прав человека и преступлениями против человечества и свобод.

Банк осознает, что, оказывая финансовые услуги, он может быть подвержен санкционному риску.  Для снижения уровня санкционного риска Банк проводит превентивные мероприятия по идентификации и предотвращению риска нарушения санкционного режима.

Руководствуясь заинтересованностью Банка защитить себя, своих сотрудников, клиентов, а также свою репутацию и репутацию финансовой отрасли в целом, Банк оставляет за собой право принимать решения, которые не позволяют осуществлять определенные сделки или оказывать услуги даже в том случае, если санкции это не запрещают, но Банк считает, что такие действия подвержены возможному риску нарушения санкционного режима.

Таким образом, Санкционная политика Банка запрещает все действия, которые могут противоречить применимым санкционным нормам или Санкционной политике Банка:

  1. прямое или косвенное участие в сделках или оказании услуг, или в интересах тех стран, к которым применимы санкции;
  2. участие в действиях, в которых прямо или косвенно принимают участие юридические или физические лица, или морские суда, включенные в санкционные списки.

Банк по своему усмотрению может согласиться на обработку отдельных сделок, связанных с санкциями, например, на проведение которой выдана соответствующая лицензия компетентного учреждения. Каждая подобная сделка будет рассмотрена в индивидуальном порядке (on a case-by-case basis) и перед её проведением необходимо отдельное согласование с Банком, предоставив подтверждающие документы и информацию. 

Требования Санкционной политики распространяются на все подразделения и всех сотрудников Банка, которые оказывают, обслуживают и надзирают оказываемые Банком финансовые услуги. Требования Санкционной политики распространяются на все предлагаемые Банком продукты и услуги.

Банк соблюдает следующие списки санкций:

  • Консолидированный санкционный список Совета Безопасности ООН;
  • Консолидированный санкционный список ЕС;
  • Санкционные списки ОФАК (Офис по контролю над иностранными активами Минфина США);
  • Консолидированный список Минфина Объединенного королевства (HMT);
  • Внутренний список юридических и физических лиц.

 


Веб-страницы и ссылки по вопросам санкций:  

ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ

(+371) 6700 0444

9:30 - 17:00

Понедельник - Пятница

по латвийскому времени GMT +02:00